NO.1 中(zhong)信证券旗(qi)下19只公募大集合产品(pin)完成管理人变革
11月14日，中(zhong)信证券资产管理无限公司发布公告称，2022年12月30日，中(zhong)信证券取得(de)中(zhong)国(guo)证监(jian)会《关于(yu)批准(zhun)中(zhong)信证券股份无限公司设立资产管理子公司的批复》，中(zhong)信证券资管已于(yu)2023年3月1日正式成立，并于(yu)克日正式获(huo)得(de)经营证券业务允许证。凭据羁(ji)系要求、本公司安排及资产管理条约的有关商定，原中(zhong)信证券管理的19只按照《证券公司大集合伙(huo)产管理业务适用操纵指引》的要求完成变革后的证券公司大集合伙(huo)产管理产品(pin)管理人已凭据《关于(yu)中(zhong)信证券股份无限公司管理的资产管理设计变革管理人的公告》于(yu)2023年11月1日变革为中(zhong)信证券资管。上述(shu)产品(pin)管理人变革完成后，意味着中(zhong)信证券资管已与中(zhong)信证券完成公募大集合的平移交接。
点评：中(zhong)信证券旗(qi)下的公募大集合产品(pin)完成管理人变革，意味着中(zhong)信证券资管将(jiang)以独立公司的身(shen)份开启资管新篇章。同时，这也是券商行业促(cu)进资产管理业务转型的紧(jin)张举措。中(zhong)信证券资管将(jiang)继承(cheng)龙头券商的品(pin)牌优势、客(ke)户资源(yuan)和(he)管理经验(yan)，同时也将(jiang)面对新的市场竞(jing)争和(he)业务创新的挑战。对于(yu)投资者(zhe)来说，本次管理人变革没有会影响产品(pin)的运作和(he)收益，但需要关注中(zhong)信证券资管的将(jiang)来发展和(he)战略布局。
NO.2 “杭州30亿量化跑路”事(shi)件冲击扩大 多家信任“踩雷”
在杭州私(si)募跑路事(shi)件中(zhong)“踩雷”的机构，除北(bei)京华软新动力私(si)募基金管理无限公司以外，还有多家信任公司。个中(zhong)也包括云南信任。云南信任方面表示，针对"杭州30亿量化跑路"事(shi)件及有关公司个体(ti)TOF产品(pin)互助方涉嫌违规违约的听说，公司举行了排查。有知情人士告诉记者(zhe)，云南信任“踩雷”规模在十亿级，另外还有多家信任机构触及，最大的一家信任触及资金规模在30亿摆布。“确实有云南信任，然则云南信任互助的没有是磐(pan)京。”该人士称。 (一财)
点评：杭州私(si)募跑路事(shi)件连续发酵，多家信任公司受到涉及，裸露(lu)了信任业在资产管理方面的风险管理和(he)尽职调查的没有足。此次事(shi)件对信任业的声誉和(he)信任造成了肯定的冲击，也给行业的羁(ji)系加大了警(jing)示和(he)提醒。信任公司应当增强外部管理，提高互助方的挑选标准(zhun)，严格执行条约条款，保证投资者(zhe)的合法权益。
NO.3 国(guo)海证券定增完成 ，广西(xi)投资集团、UBSAG及摩(mo)根士丹利等参投
国(guo)海证券(000750.SZ)公布向特定对象刊行A股股票(piao)上市公告书，确定本次刊行价格为3.39元/股，刊行股数为9.42亿股，召募资金总额约为31.92亿元。此次定增的完成，让(rang)国(guo)海证券成为年内A股首家落地定增再融资的券商。本次刊行对象最终确定为14家，控股股东(dong)广西(xi)投资集团及控股子公司认购20亿元，同行券商国(guo)泰君安、华安证券、广发证券也参与认购，别的还包括诺(nuo)德基金、财通基金、UBSAG及摩(mo)根士丹利等中(zhong)外投资机构。
点评：国(guo)海证券的定增成功是对其业绩和(he)发展远景的确定，也是券商行业再融资的一个开端。定增有益于(yu)提升公司的资源(yuan)实力和(he)风险抵御能力，拓展公司业务范围和(he)提高市场竞(jing)争力。别的，定增的对象包括多家知名的中(zhong)外投资机构，表现了国(guo)海证券的品(pin)牌影响力和(he)市场承(cheng)认度。
NO.4 浙江证监(jian)局一日7张罚(fa)单，剑指3家券商
11月15日，浙江证监(jian)局一口气开出了十余张罚(fa)单，个中(zhong)有7张事(shi)关券商，包括财通证券、申港证券及浙商证券。尤其是财通证券，因债券承(cheng)销和(he)受托管理业务存在违规举动，一次性收到4张罚(fa)单。
每经记者(zhe)梳剃头现，今年以来包括财通证券在内，已有约10家券商因债券承(cheng)销或受托管理业务存在违规举动而(er)受到羁(ji)系措施。10月20日，中(zhong)国(guo)证券业协(xie)会发布了公司债券承(cheng)销、尽职调查和(he)受托管理相(xiang)干自律法则的关照，旨在促(cu)进公司债券（含企(qi)业债券）承(cheng)销机构与受托管理人提升执业质量。
点评：浙江证监(jian)局的这一举动表现了羁(ji)系部门对券商业务规范的高度重(zhong)视(shi)，也是对券商债券承(cheng)销和(he)受托管理能力的一次考验(yan)。券商作为资源(yuan)市场的紧(jin)张中(zhong)介机构，应当严格遵守执法法例，规范运作，提高服务质量，维护市场次序和(he)投资者(zhe)利益。
NO.5 基金经理四季度大肆加仓新能源(yuan)和(he)医药(yao)
四季度以来，没有少上市公司因回购股份事(shi)项公告表露(lu)前十大流通股东(dong)变动情况，多位知名基金经理的最新调仓行动浮现。数据表现，包括杨锐文、刘格菘、朱少醒、葛兰、傅鹏博、邓晓峰等“顶流”基金经理在四季度麋(mi)集布局，个中(zhong)有多只个股零丁(ding)获(huo)得(de)多位知名基金经理重(zhong)仓，新能源(yuan)、大消费和(he)医药(yao)三大行业备受追捧。(中(zhong)证报)
点评：基金经理的调仓行动反(fan)应了他们(men)对市场的推断和(he)预期，也对投资者(zhe)的情绪和(he)挑选有肯定的指导作用。新能源(yuan)、大消费和(he)医药(yao)三大行业在经由前期调整之后，或将(jiang)重(zhong)新成为市场的热点和(he)主流，具有较强的成长(chang)性和(he)抗风险能力，也符合国(guo)家的家当政策和(he)社会需求。基金经理的加仓举动表明(ming)他们(men)对这些行业的远景和(he)价值有信心，也为投资者(zhe)提供了肯定的参考。
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