中国证监会(hui)就(jiu)衍生(sheng)品交易监督(du)管理办法再次(ci)公开征求看法,市场,监管,制度
中新社北(bei)京11月17日(ri)电 (记者 陈康亮)中国证监会(hui)17日(ri)发布消息称，证监会(hui)就(jiu)《衍生(sheng)品交易监督(du)管理办法(二(er)次(ci)征求看法稿)》(下称《办法》)，再次(ci)向社会(hui)公开征求看法。
据介绍，前期证监会(hui)起草构成了《衍生(sheng)品交易监督(du)管理办法(征求看法稿)》，并于2023年3月17日(ri)至4月16日(ri)期间向社会(hui)公开征求看法。之(zhi)后证监会(hui)对(dui)"大众看法进行了认真研究，并召开多场座谈会(hui)听取行业(ye)建议，对(dui)征求看法稿进行了修改美满，构成了《办法》。
证监会(hui)有关部(bu)门负责(ze)人透露表现(xian)，总体来看，行业(ye)对(dui)《办法》的出台对(dui)照支持和赞同，以为(wei)有利于规范(fan)衍生(sheng)品市场发展，树立市场信心。前期提出的相关看法大部(bu)分是明白性的、操作性的，重(zhong)点存眷正在实操层面怎样落实办法的请(qing)求。证监会(hui)对(dui)部(bu)分看法进行了吸收采(cai)纳，包括美满基来源根基则规定等；未采(cai)纳的看法首要(yao)包括删除场表里持仓(cang)合并制度、删除禁止通过(guo)衍生(sheng)品交易实行短(duan)线交易的规定等。为(wei)加强(qiang)衍生(sheng)品市场监管，弥补监管毛病，提防市场风(feng)险(xian)，证监会(hui)未采(cai)纳上述看法。
修改美满后的《办法》坚(jian)持功能监管、统筹监管、严防风(feng)险(xian)等原则，出力解决以下问题(ti)：
一是落实期货和衍生(sheng)品法请(qing)求，加强(qiang)衍生(sheng)品市场行政(zheng)监管。期货和衍生(sheng)品法将衍生(sheng)品交易归入了法律调(diao)解局限(xian)，建立了行业(ye)准入等制度。《办法》将证监会(hui)监管的衍生(sheng)品市场各种主体和活动悉数归入规制局限(xian)，以功能监管为(wei)导向，制定统一的准入前提、举动规范(fan)和法律责(ze)任，实正在加强(qiang)衍生(sheng)品市场监管，促进衍生(sheng)品市场规范(fan)发展。
二(er)是美满监管规则，严肃袭击以衍生(sheng)品为(wei)“通道”躲避证券期货市场监管的举动。证监会(hui)对(dui)该(gai)问题(ti)作了零碎(sui)梳理，正在《办法》中统一予以规范(fan)，包括禁止通过(guo)衍生(sheng)品交易躲避持仓(cang)限(xian)额制度、信披制度、减持限(xian)售制度，禁止通过(guo)衍生(sheng)品交易实行短(duan)线交易、内幕交易、市场利用，禁止衍生(sheng)品谋划机构与上市公司大股(gu)东、实控人、董监高以及减持限(xian)售主体开展以该(gai)上市公司股(gu)票为(wei)标的物的衍生(sheng)品交易等。
三是加强(qiang)跨市场和跨境监测监控，严防风(feng)险(xian)。考虑(lu)到衍生(sheng)品市场与证券市场、期货市场正在资金流动、风(feng)险(xian)污染(ran)等方面高度联系关系，《办法》建立了较为(wei)零碎(sui)的跨市场、跨境监测监控机制，以提防风(feng)险(xian)，包括建立衍生(sheng)品市场账户系统、交易报告库(ku)制度、底(di)子设(she)施(shi)数据共(gong)享机制、跨市场监测监控机制，以及内资、外资谋划机构交易信息报送机制等，确保对(dui)衍生(sheng)品交易“看得穿，管得住(zhu)”。(完)