11月16日，深交所党委委员、副总(zong)经(jing)理卢文道正在中国法学会审讯实际研讨会金融审讯实际专业委员会2023年学术钻研会上透露表现，近(jin)日召开的地方金融工作(zuo)会议明白(bai)要求推进注册(ce)制革新走深走实，要求周全强化羁系无效性，要求大力提升上市公司质量，要求培养一流投(tou)资(zi)银行和投(tou)资(zi)机构，这对资(zi)源市场法治建设和羁系提出(chu)了更(geng)高要求。
卢文道透露表现，注册(ce)制革新实践中，周全加强羁系具(ju)体体现正在“三个更(geng)加”。一是事前入口把关更(geng)加强化。注册(ce)制革新保持以信(xin)息披露为核心，但这并没有同等于只需披露信(xin)息就能够刊行上市。我国资(zi)源市场进展尚没有充分(fen)、诚信(xin)环境没有够完善(shan)、市场机制和法治约束功效没有够无效，正在这一现实背景下，从源头上提高上市公司质量是重要革新任务。
二是事中持续羁系更(geng)加无力。注册(ce)制下，必须持续提升上市公司质量，因(yin)为上市公司是资(zi)源市场的基石，也是市场健康进展的基础，离没有开更(geng)加严酷的持续羁系。注册(ce)制革新历程中，先后启动了上市公司管理专项举措，督促上市公司建立健全外部管理长(chang)效机制，启动了新一轮退市轨制革新，累计已有120余家公司相继退市，强制退市公司家数超过(guo)了革新前20余年的总(zong)和。
三是事后羁系问责更(geng)加严酷。注册(ce)制革新必须保持“零容忍”，从严打击种种守法违规乱(luan)象，特别是必须将打击财务造假作(zuo)为羁系执法的重中之重，不然革新中容易出(chu)现“一放就乱(luan)”的局(ju)势。
卢文道透露表现，强化控股股东、实际控制人法则(ze)是注册(ce)制革新周全加强羁系的具(ju)体体现，因(yin)为他(ta)们是公司刊行上市筹备历程中的重要推进者；上市后的生产(chan)谋划、外部管理和规范运作(zuo)中的重要影响者；欺诈刊行、财务造假等守法行为中的重要实施者。这要求对控股股东、实际控制人上市前后的羁系要求一体强化，对控股股东、实际控制人的立体追责一体强化。
正在卢文道看来，强化控股股东、实际控制人规制需要更(geng)加充分(fen)的法制供应(ying)。“注册(ce)制革新以来，强化控股股东、实际控制人羁系的法制供应(ying)主要体现正在以证券法为主干的证券法制系统中，而与之相关的公司法制保障尚未到位。”卢文道透露表现，“目前，新一轮公司法修纠正处(chu)于末了阶段，怎(zen)样构建一套完备的针对控制权的法律规制系统，特别是怎(zen)样立足(zu)于包含我国上市企业正在内的公司股权高度集中、控股股东正在公司管理中通常处(chu)于现实上的主体职位等现实，强化控制权的法律规制，具(ju)有相称的共识(shi)。”
正在轨制构建方面(mian)，卢文道建议：一是要恭敬控股股东的基本股东权力。二是要建立控股股东的信(xin)义义务。正在我国的公司管理实践中，控股股东参与公司管理是广泛(fan)情况(kuang)，由(you)此，正在公司法修改(gai)中给予控股股东以信(xin)义义务，这具(ju)有现实的必要性。三是要促进控股股东权责统一。有必要建立现实董事轨制，控股股东虽没有担当董事但现实上推行决策管理本能机能的，有必要按照信(xin)义义务要求负担老实、勤勉责任。四(si)是要构建控股股东权力滥(lan)用的防范机制。强化控制权的法律规制没有是要否认其(qi)正在公司中的股东职位，而是正在于防止其(qi)权力滥(lan)用。
编(bian)纂/范辉